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違規配資遭重罰   首創、西部兩券商營業部負責人被免

2019-04-08 06:34:44 來源:長江商報

    長江商報記者  鄭瑋

    “按天配資,杠桿1-10倍,隨借隨還,超低利息,vip還可申請高杠桿倍數。”春節后A股行情回暖,配資公司的營銷電話與短信也多了起來,近日,兩家證券公司的營業部相關負責人違規組織配資活動被監管部門“點名批評”。

    長江商報記者調查了解到,打著“您炒股,我出錢,免息炒股20天”的旗號,某些配資平臺甚至介紹,總操盤資金只需要2000元,獲得資金就可達10000元,且資金天利率只有0.3%,倉位不限制,有公司還自稱是“國家指定配資平臺”,配資廣告早在2015年就已經被定性為違規行為。

    所謂配資炒股,其實是指相關公司在投資者原有資金的基礎上,按照一定比例借出資金供投資者買賣二級市場股票所用,投資者享有投資收益,而配資公司會收取借款利息。

    “現在券商的兩融也可以提供相關服務,可以做到1比1的杠桿,但是因為很多投資者覺得門檻高,投資者會轉向配資炒股。”4月3日,一位券商人士向長江商報記者介紹,配資炒股不僅風險高,資金來源有本質的區別,與兩融相比,就相當于民間借貸和正規渠道的區別。

    10倍杠桿配資神話

    長江商報記者通過搜索“股票配資”發現,現在提供股票配資的平臺一般有“按天配資”、“按月配資”、“免息配資”三種,配資杠桿則在1-10倍之間不等,除少部分配資平臺的按月配資杠桿為1-5倍以外,大部分的配資平臺提供的杠桿集中于1-10倍。

    某配資平臺客服小雪向長江商報記者介紹,與傳統的炒股相比,投資者運用配資工具,可以獲得自有資金1-10倍的資金,能夠將收益水平放大到幾倍。股票配資完成后,投資者會收到一個證券公司的股票交易賬職戶,然后就可以開始交易了。

    “為了保護配資資金安全,交易賬戶會設置警戒線和平倉線。虧損警告線:當總操盤資金低于警戒線以下時,只能平倉不能建倉,平臺將有權把股票減至半倉。虧損平倉線:當總操盤資金低于平倉線以下時,平臺有權把股票進行平倉,為避免爆倉。”小雪介紹。

    長江商報記者調查發現,目前在搜索引擎上公開打廣告的配資平臺,大多成立時間僅半年,注冊資本在5000萬元左右,實繳資本為0。

    贏得起輸不起的游戲

    曾參與過配資炒股的股民李立(化名)感慨,配資首先最擔心的就是本金安全,畢竟場外配資都是屬于游走在法律灰色地帶的業務,不同于券商的正規渠道融資融券業務。

    “2015年我曾通過配資平臺配資炒股,沒敢投入太多,只是用了1000元試水,當時想的就是真取不回來了也無所謂,記得當時選擇的平臺是1:10倍的高配,最后在兩周時間內盈利超過10000元。”

    因為擔心平臺的合法性,李立當即決定把盈利全部都提取了。“假如平臺是自己做莊進行對賭的話,那么所有的資金都是不參與金融市場的場外交易,所以,所能看到的盈利都只是賬面的數字,如果行情繼續,人人都可以獲利,那么平臺必然面臨資金無法兌現的問題,關閉平臺卷款跑路就是分分鐘鐘的事情。”李立說。

    李立稱,配資就是一個贏得起卻輸不起的游戲。況且人性的貪婪會讓人在有了盈利之后再次加大賭本投入,滾雪球似的操作最終只會讓爆倉的風險越來越大。

    一天兩名券商營業部負責人被免

    監管層對配資處罰毫不手軟。

    3月18日,浙江證監局發布的通知顯示,首創證券杭州文二路證券營業部負責人金煒棋違規為其他證券公司客戶與他人之間的融資以及出借證券賬戶提供中介或其他便利,并在浙江證監局核查上述事項的過程中提供虛假信心、隱瞞相關重大事項。浙江證監局認定金煒棋為不適當人選,自該決定作出之日起兩年內,不得擔任證券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。首創證券則應當在收到此決定書之日起30個工作日內,作出免除金煒棋首創證券杭州文二路證券營業部負責人的決定。

    同日西部證券的一家營業部也遭監管懲處。內蒙古證監局公告顯示,西部證券包頭鋼鐵大街證券營業部負責人劉強在任職期間,不落實證監會關于賬戶實名制的監管要求,因此,劉強也被免職。

    事實上,監管部門早已注意到場外配資抬頭的現象。證監會2月末發布公告表示,對此,證監會密切關注,指導有關方面依法加強對交易的全過程監管。各證券公司要嚴格執行經紀業務及融資融券客戶適當性管理,加強異常交易監控,認真做好技術系統安全防護。同時,也希望廣大投資者理性投資,防范投資風險。


責編:ZB

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